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证券从业资格证金融市场基础知识考前题

发布时间: 2019-11-29 点击数:

  【专家解析】限仓制度是为了防止市场风险 S 度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制的制度。

  2、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  【专家解析】证券投资咨询业务的定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

  4、刘金山看望庆祝新中国成立70周年文艺汇演筹备组工作人员()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

  【专家解析】在我国,投资主体的不同性质,将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中法人股是指企业去人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份.

  【专家解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

  【专家解析】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。

  7、当公司增资扩股后,以便于读者使用。三期极限三中三规律在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而()。

  【专家解析】当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而下降。

  8、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。

  【专家解析】经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,中国证监会可以予冻结或者查封。

  【专家解析】注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件:(1)所在会计师事务所已取得证券许可证,或者符台《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请.(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书 1 年以上。(4)不超过 60 周岁。(5)执业质量和职业道德良好,在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为。

  10、根据()划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

  【专家解析】根据合约所规定的履约时间的不同划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

  11、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为()。

  【专家解析】根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化

  12、股票市场价格的最直接影响因素是(),其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

  【专家解析】股票市场价格的最直接影响因素是供求关系,其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

  13、股权分置改革股东会议投票表决改革方案,需经参加表决的股东所持表决权的(以上通过。

  【专家解析】股权分置改革股东会议投票表决改革方案,需经参加表决的股东所持表决权的2/3 以上通过。

  A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的

  B、书籍中的经典语句2019-09-04,人们利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

  C、通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

  D、在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

  18、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股,每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元。银行存款为 1000 万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元,应付税金为 500 万元,则基金资产净值总额为人民币()

  【专家解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,即基金资产净值 =基金资产总值 -基金负债 .由题中数据可知,基金资产总值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(万元):基金负债=500+500 =1 000(万元).所以基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元).

  19、金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  【专家解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法走程序发行并约定在一走期限内还本付息的有价证券.、

  2019年8月证券从业资格考试线月证券从业资格报名时间10月14日至11月8日